Регулятор ASIC (Австралия)
- Задача финансового регулятора
- Ключевые цели деятельности регулирующей организации
- Условия для получения лицензии
- Брокеры с лицензией ASIC
В переводе ASIC означает – Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям. Фактически, она является одним регулирующим органом в стране, осуществляющий контроль над деятельностью всех финансовых предприятий, рынков и компаний. Кроме этого он отслеживает правомерность переводов по сделкам, касающиеся купли-продажи, инвестиционного характера, пенсионного и депозитного фонда. Впрочем, этот перечень добавляют и консалтинговые услуги, производимые по всем направлениям.
Брокеры Форекс ASIC
Основное назначение ASIC
Находясь в роли регулятора члены комиссии, занимаются оценкой предоставления качества услуг определенными подразделениями, выполнение всех действий в соответствии с законом и соблюдение прозрачности операций на бирже. С 1.08.2010 регулирующей компании разрешено отслеживать все совершенные сделки на внутреннем рынке с ценными бумагами, торговыми инструментами и фьючерсными контрактами.
К тому же ASIC ведет лицензирование таких учреждений, которые оказывают финансовые услуги в секторе пенсионных и страховых выплат, управляющих основными фондами и деривативами, акциями.
Одним из важнейших обязанностей регулятора – выявление фактов мошенничества. Поэтому члены ассоциации ведут строгий контроль относительно прозрачности сделок, совершенных на биржевых площадках Австралии.
Правила ASIC для получения лицензии
Брокерским компаниям, желающие владеть лицензией, необходимо выполнить ряд требований, заявленных регулирующим органом:
- Состоятельность. Уставный капитал посредника составляет не менее 500 000 австралийских долларов, однако для компаний, использующих модель STP/ECN, он зафиксирован на уровне 50 000;
- Высококвалифицированный руководящий состав с большим опытом работы в подобной должности;
- Обучающая программа для штатных сотрудников;
- Управление рисками;
- Программное обеспечение, созданное с помощью последних передовых технологий и соответствующая подготовка персонала;
- Умение разрешать спорные ситуации;
- Подстраховка рисков.
Более того, Australian Securities and Investments Commission планирует ужесточить наказания для нарушителей за несоблюдение установленного свода правил, приравнивающиеся к международному уровню. Помимо этого любой трейдер вправе посмотреть перечень организаций, имеющих эту документацию на официальном Интернет-ресурсе.
